篇一：廉洁风险防控职权目录表
公司廉洁风险清权确权目录（个人）
单位（部门）：
姓名：
岗位（职务）：
序号
职权名称
职权内容
实施主体
实施依据
单位负责人签字：
主管领导签字：
年
月
日
公司廉洁风险清权确权目录（单位）
单位（部门）：
序号
职权名称
职权内容
实施主体
实施依据
单位负责人签字：
年
月
日
公司廉洁风险点排查及防控措施（个人）
单位（部门）：
姓名
岗位
职责
风险序类别
号
思想
道德
风险
单位
职务
任职时间
风险点
风险
等级
防控措施
岗位
责任
风险
部门负责人签字：
责任人签字：
公司廉洁风险点排查及防控措施（部门）
部门：
填表时间：
年
月
日
部门
涉及
领域
风险序类别
号
制度
机制
风险
责任人
职务
风险点
风险
等级
防控措施
业务
流程
风险
部门负责人签字：
公司廉洁风险点排查及防控措施（单位）
单位：
填表时间：
年
月
日
单位
涉及
领域
风险序类别
号
责任人
职务
风险点
风险
等级
防控措施
制度
机制
风险
单位负责人签字：
公司廉洁风险点查找及防控措施汇总表
单位（部门）：
填表时间：
年
月
日
序风险内容
号
类别
等级
风险风险防控措施
单位负责人签字：
篇二：廉洁风险防控职权目录表
篇三：廉洁风险防控职权目录表
附件1权力清单（示例）
序部门、职权（岗位）职权内容
行使责任人
1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监督，效能监察
3．维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展工作
5．负责本部门日常管理
6．……
2纪检监察部、纪检监1．负责反映问题线索的处置
察员
工作
2．负责案件核查、审理和申诉受理工作
3．负责效能监察工作
3纪检监察部、纪检监1．负责党风廉政建设有关月
察员
报汇总、统计、分析工作
2．负责案件管理系统数据汇号
名称
1纪检监察部、主任
总、统计、分析工作
3．负责案卷材料的管理工作
4．负责廉洁档案管理工作
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年
月
日
附件2纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》
并附检举材料和初核情况报告
廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。
纪检监察部呈批
纪检监察部审批
廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。
纪委书记批准
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年
月
日
岗位名称
主任
姓名
岗位风险等级
高
岗位职责
组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级（个人自评）
思想道德1．廉洁自律意识不1．加强党风廉政学习风险
强，导致出现违规违教育，增强廉洁从业纪现象。
松对自己的要求。
意识。
和价值观，坚定理想3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系
岗位职责1．不注重纪检专业知1．认真学习专业知风险
识及相关法律、法规、识，认真落实《廉洁高
2．理想信念淡化，放2．树立正确的人生观3．讲义气，放弃原则
信念。
高
条例、规定的学习，自律准则》、《从业不落实领导干部的各若干规定》等党纪党项制度，在干部的违规，提高业务工作水纪处理上处置不当、平。
定性不准，造成严重2．加强工作责任心，后果。
认真履行岗位职责，2．对违规违纪行为以坚持工作原则，弘扬及歪风邪气不敢抓、正气。
不敢管，执纪不力，3．按规定程序查办案导致单位风气不正，件，依党的纪律处分甚至出现违法违纪现条例做出处理建议。
象。
3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。
工作作风1．当老好人，不能坚1．增强责任心和事业风险
持原则；
入中心工作；
心，敢于坚持原则。
融入经营工作。
2．不深入基层，不融2．多深入基层，主动3．下基层工作过程3。在基层工作生活从中，接受超标准接待，简安排，不接受基层接受礼品。
风险
单位赠送的礼品。
高
制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建全，与各项业务的衔设，提高执业素质；接配合不够；
规章制度规范
外部环境1．外部诱惑，利用职1．严于律己，保持良风险
权以获取好处；
好的品行和高尚的情诱惑；
2．社会不良风气影响
操，坚决抵挡住各种高
树立制度面前人人平2．不能严格执行各项等的观念
高
2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
附件3-2部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年
月
日
部门纪检监察部
名称
负责人及
职务
部门风险等级
高
岗位组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监职责
察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作等
风险类别
职能1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政治风险
生理想信念不坚定。
理论学习，提高政治2．在行政管理工作中有畏理论水平，树立正确难情绪。可能产生办事效率的人生观、价值观、低下。
世界观。
3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，提题未按时上报或隐瞒不报，高工作效率和服务态可能造成损失或严重后果。
度，正确履行各项工4．工作中不注重服务态度作职责。
和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象
业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设流程程健全、规范、具有可操作置业务流程，规范办风险
性，但执行力不强的风险。
理程序，具有可操作高
风险点描述
防控措施
风险等级（自我评定）
高
性，严格按程序办事
制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全机制些制度不够科学、严谨，不内部协作机制和激励风险
能及时对其进行补充、修改机制，严格执行各项和完善，可能造成工作中出规章制度。
现偏差；
2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。
外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、风险
现部门人员权力失控，接受生活圈、社交圈全方服务对象影响公正执行的位自觉接受监督，规吃请、娱乐、请托，收受红范自己的行为。
包、有价证券等。
高
高
篇四：廉洁风险防控职权目录表
风险岗位廉能管理岗位职权、业务流程、风险防控目录及措施
一、职权目录
（一）各处职权
1、综合处职权：
负责文秘、机要、会务、档案、组织、人事、劳动工资、财务、安全、保卫、保密、信访、计划生育、信息宣传等工作；负责机关行政管理工作；负责各处之间的业务协调工作；组织开展、指导政府法制宣传和政府法制理论、政府法制工作研究与交流；组织、提供政府法制信息、咨询服务；负责与县、区政府法制机构、市政府各部门法制机构和南昌仲裁委的联络。负责推进本部门的政府信息公开工作。
2、立法处职权：
统筹规划市政府立法工作，拟订市政府年度立法工作计划，报经市政府批准后组织实施，并进行督促、指导；审查修改市政府各部门、各单位报送市政府的地方性法规、规章送审稿；起草或组织起草某些重要的地方性法规、规章；承办相关的地方性法规、规章草案公开征求意见；承办授权市政府解释的地方性法规解释和市政府规章解释的具体工作；组织清理市政府规章，编辑规章汇编的正式版本；承办市政府规章报送国务院、省人大常委会、省政府、市人大常委会备案工作；承办市政府规范性文件审查修改及报送省政府、市人大常委会备案工作；负责与市政府法律顾问的联络工作。
3、执法监督处职权：
拟订行政执法监督工作方案，组织或参与行政执法监督检查；参与法律、法规执行情况的检查；组织市政府规章实施情况的检查；协调部门之间在实施法律、法规、规章中的争议；核发管理和监督使用行政执法证件；指导行政执法及行政执法监督工作；研究行政处罚、行政许可、行政收费等涉及政府行为共同规范的法律、法规、规章实施以及行政执法中带有普遍性的问题，向市政府提出完善制度和解决问题的建议，拟订有关配套的规章、文件和答复意见；负责对以市政府名义作出的行政处罚和行政强制决定的审查；承办县、区政府和市政府各部门规范性文件的备案审查工作；承办市政府各部门和县、区政府重大行政处罚决定的备案审查工作。
4、复议应诉处职权：
承办市政府行政复议、行政应诉、行政赔偿的有关工作；指导全市行政复议、行政应诉、行政赔偿工作；提出完善行政复议、行政应诉制度的建议；承办涉及行政争议方面信访事项的协调处理工作。
5、依法行政指导处职权：
承担市政府依法行政工作规划和年度工作要点的草拟工作；调查研究依法行政和政府法制建设中出现的新情况、新问题，提出推进依法行政工作的具体措施和工作建议；承担全市推进依法行政综合协调、督促指导、政策研究和情况交流的工作；承担全市依法行政考核的组织协调工作；承办市政府及市政府办公厅有关政策性文
件的合法性审查工作；承办全国人大常委会、国务院、省人大常委会、省政府、市人大常委会向市政府征求意见稿件的论证工作。
（二）个人职权
1、涂仕华主任职权：负责法制办全面工作；抓好组织人事工作；分管依法行政指导处工作；抓好全办的党风廉政建设。
2、韩德保副主任职权：协助主任开展工作；根据分工，抓好复议应诉方面的工作；抓好复议应诉处的党风廉政建设。
3、宗云彪副主任职权：协助主任开展工作；根据分工，抓好综合处的工作；抓好综合处的党风廉政建设。
4、邱荣纪检组长职权：协助主任开展工作；根据分工，抓好纪检监察工作。
5、余毛毛副主任职权：协助主任开展工作；根据分工，抓好立法方面的工作；抓好立法处的党风廉政建设。
6、王国辉副主任职权：协助主任开展工作；根据分工，抓好执法监督方面的工作；抓好执法监督处的党风廉政建设。
7、万忠明副调研员职权：协助主任开展工作；根据分工，抓好南昌仲裁委秘书处的工作；抓好南昌仲裁委秘书处的党风廉政建设。
8、冯庆文副调研员职权：协助余毛毛副主任抓好立法方面的工作。
9、廖承文副调研员职权：协助王国辉副主任抓好执法监督方面的工作。
10、肖必凤(综合处处长)职权：主持综合处全面工作;负责文秘、机要、会务、档案、组织、人事、劳动工资、财务、安全、保卫、保密、信访、计划生育、信息宣传等工作；负责机关行政管理工作；负责各处之间的业务协调工作；组织开展、指导政府法制宣传和政府法制理论、政府法制工作研究与交流；组织、提供政府法制信息、咨询服务；负责与县、区政府法制机构、市政府各部门法制机构和南昌仲裁委的联络；负责推进本部门的政府信息公开工作；领导交办的其他工作。
11、陈万红（监察室主任）职权：协助纪检组长抓好党风廉政建设和反腐败工作，落实党风廉政建设责任制，制订廉政建设有关制度；调查、核实（参与调查）办党组织、党员及监察对象的违纪问题；受理对党组织、党员和监察对象的检举、控告及申诉；协助做好综合处工作；领导交办的其他工作。
12、袁小金（机关专职副书记）职权：具体负责机关党支部日常工作；抓好机关党的建设；领导交办的其他工作。
13、周虹（立法处处长）职权：主持立法处全面工作；负责市政府立法计划拟订和落实的具体工作；组织、协调地方性法规、规章、市政府规范性文件送审稿的审查、修改、调研、论证等工作；起草或参与起草某些重要的地方性法规、规章；具体负责组织市政府规章的清理、修订、汇编工作；领导交办的其他工作。
14、万丽丽（立法处副处长）职权：协助处长管理全处工作；参与拟订市政府立法计划；参与办理全国人大常委会、国务院以及
省、市人大常委会和省、市政府转来的法律、法规、规章稿件征求意见的工作；组织承办法规、规章、市政府规范性文件送审稿的审查、修改、调研、论证工作；参与某些重要法规、规章的起草工作；处长分配的其他工作。
15、黄小兰（立法处科员）职权：承办法规、规章、市政府规范性文件送审稿的审查、修改、调研、论证工作；参与法规、规章、市政府规范性文件的清理、汇编、备案等具体工作；承办全国人大常委会、国务院以及省、市人大常委会和省、市政府转来的法律、法规、规章稿件的征求意见工作；参与某些重要法规、规章的起草工作；处长、副处长分配的其他工作。
16、朱雷（执法监督处处长）职权：主持执法监督处的全面工作；负责拟订行政执法监督工作方案，组织或参与行政执法监督检查；参与法律、法规执行情况的检查；组织市政府规章实施情况的检查；协调部门之间在实施法律、法规、规章中的争议；核发管理和监督使用行政执法证件；指导行政执法及行政执法监督工作；研究行政处罚、行政许可、行政收费等涉及政府行为共同规范的法律、法规、规章实施以及行政执法中带有普遍性的问题，向市政府提出完善制度和解决问题的建议，拟订有关配套的规章、文件和答复意见；负责对以市政府名义作出的行政处罚和行政强制决定的审查；承办县、区政府和市政府各部门规范性文件的备案审查工作；承办市政府各部门和县、区政府重大行政处罚决定的备案审查工作；领导交办的其他工作。
17、邓洁（综合处副处长）职权：协助执法监督处处长管理全处工作；参与组织行政执法监督检查工作；参与查处行政执法违法案件，承办对以市政府名义做出的行政处罚和行政强制决定的审查；承办县、区政府及市政府各部门规范性文件备案审查工作；处长分配的其他工作。
18、尹波（复议应诉处处长）职权：主持复议应诉处的全面工作；负责市政府行政复议的具体工作；组织对全市行政复议、行政应诉和行政赔偿工作进行检查、指导；组织办理行政诉讼、行政复议、行政赔偿等具体事务；组织研究、提出完善制度和解决问题的建议，拟定有关配套的规章、文件和答复意见等；领导交办的其他工作。
19、罗林（复议应诉处副处长）职权：协助处长管理全处工作；承办行政复议、行政应诉和行政赔偿具体事务；对全市行政复议、行政应诉、行政赔偿工作进行检查指导，统计、分析全市行政复议和行政应诉案件情况；协调处理涉及行政争议方面的信访事项；处长分配的其他工作。
20、张建军（复议应诉处科员）职权：承办行政复议、行政应诉、行政赔偿的具体事务；对全市行政复议、行政应诉、行政赔偿工作进行检查、指导；对全市行政复议、行政诉讼案件进行统计和分析；处长、副处长分配的其他工作。
21、黄英（依法行政指导处处长）职责：主持依法行政指导处全面工作;负责市政府依法行政工作规划和年度工作要点的草拟、审核工作；组织开展依法行政和政府法制建设的调研活动；负责全市推进依法行政综合协调、督促指导、政策研究和情况交流的具体工作；负责全市依法行政考核的实施和组织协调工作;负责市政府及市政府办公厅有关政策性文件的法制审核工作；负责全国人大常委会、国务院、省人大常委会、省政府、市人大常委会向市政府征求意见稿件的论证工作；领导交办的其他工作。
22、刘丽文（依法行政指导处科员）职责：承办市政府依法行政工作规划和年度工作要点的草拟工作；参与依法行政和政府法制建设调查研究；承办全市推进依法行政综合协调、督促指导、政策研究和情况交流具体工作；参与全市依法行政考核的具体工作；承办省、市政府及政府部门转来有关政策性文件的合法性审查工作；承办全国人大常委会、国务院、省人大常委会、省政府、市人大常委会向市政府征求意见稿件的论证工作；处长分配的其他工作。
二、业务流程目录
1、立法项目审查流程图；
2、政府规范性文件审查流程图；
3、县区政府和市政府部门规范性文件备案审查流程图；
4、行政执法投诉处理流程图；
5、行
政
复
议
流
程
图；
6、行政应诉流程图；
7、文件合法性审查工作流程。
立法项目审查流程图
立项申请
立项建议
市邀部委请政
门组托府织法起起按规定有符合规定专
制家草
草
六种情况的，发送机参构之一的，有关机加
起起缓办或退关、组织、草
草
回
专家征求
意见
就涉及的主要问题，深入基层进行实地调查研究，听取基层有关机关、组织和公民的意见
论证会，听取意见，研涉及重大问题，召开座谈会、究论证
涉及公民、法人、其他组织切身利益，有关机关、组织或者公
民对其有重大意见分歧，起草过程中未向社会公布，也未举行听证会的，可以向社会公布征求意见，也可以举行听证会
有关机构或部门对涉及的主要措施、管理体制、权限分工等问题有不同意见的，应当进行协调达成一致意见；不能达成一致
意见的，提请市政府决定
形成地方性法规草
地方性法规草案以市政府议案形式提报市政府常案讨论稿及说明
请市人大或市人大常委会审议
务会议或者
全体会议决起草
立法工作计划
形成送审稿及说明报市政府，由市政府法制机制审查
形成规章草案及说明
定
规章以市政府令形式公布
按规定报送备案
政府规范性文件审查流程图
立项
起草
审查修改
决定
公布
部门向市政府申请市政府决定
征求意见
形成送审稿及说部门负责起草
明报市政府
协调分歧
按规定有三种情况之一的，缓办或者退
市政府法制回
形成规范性文件机构审查、草案及说明
修改
必要时再征求意见
报市政府常务会
议决定
规范性文件自公布之日起30日后施行；也可根据需要自公开发布之日起施行
公布应当通过政府公报（政报）、政府网站、新闻媒体等向社会公布
自公布之日起30日内将备案报告、规范性文件文本和说明报省人民政府备案
备案
县区政府和市政府部门规范性文件备案
审查流程图
发文机关
依法报备
通过检查和举报、投诉以及媒体等途径发现未报备而通知补报
执法监督处受理后对规范性文件进行形式审查
不属于备案范围的，不予备案登记
属于备案范围，但报送材料不齐全或格式不规范的，3日内通知补齐。
属于备案范围，且报送材料齐全，格式规范的，7日内予以备案登记
3日内通知制定机关，并说明理由
需要征求有关业务部门意见的，7日内转有关部门提出意见
需要制定机关说明制定依据和理由的，7日内转制定机关提供说明
对规范性文件内容进行审查
规范性文件同法律、法规、规章相抵触，设定行政处罚、行政许可、行政强制措施、行政征收以及其他应由法律、法规、规章设定的事项；同上级行政决定、命令相抵触的，7日内建议制定机关限期内自行纠正
不同规范性文件对同一事项的规定不一致的，按照规定的权限予以协调
逾期不纠正的，7日内提出处理意见报市政府决定，并通知制定机关
协调取得一致意见的，由有关制定机关自行纠正
10协调不能取得一致意见的，7日内提出处理意见报市政府决定，并通知制定机关
行政执法投诉处理流程图
不予受理的，说明
理由
投诉不属实的，如实回复投
诉人并做好说明、解释工作
公民、法人和其他组织通过书信、电话、电子邮件或来访等形式投诉
执法监督处接受投诉并审查
不属本办受理的，告知向有关部门投诉
属于本办受理的，予以立案登记
直接办理的，进行调查取证
转有关部门限期办理，并告知投诉人
调查证实确有违法执法行为的，提出处理意见，报办领导审批后执行
处理结果反馈投诉人
注：投诉案件应当自立案之日起60日内办理完毕；情况复杂的，经办领导批准，可延长30日。
11行
政
复
议
流
程
图
期限：
自知道具体行政行为之日起的6日内。法律规定的申请期限超过60日的除外。
不予受理：对
不符合规定的行政复议申请，在5个
工作日内决定不予受理。
方式：书面申请和口头申请。
方式：书面申请或口头申请。
申
请
受
理
转送受理：符合规定但不属于市政府管辖范围的，转送有关机关受理或告知申请人另行申请。
被申请人在收到提出答复通知书之日起的10日内提交当初作出具体行政行为的证据、依据和有关材料。
受理之日起的7个工作日内向被申请人送达提出答复通知书和行政复议申请书副本。
受理：符合规定的行政复议申请，自收到之日起即为受理。
审
查
恢复审查：行政复议中止的原因消除后，恢复行政复议程序。
中止：审查过程中，出现法定情形的，中止行政复议程序。
终止：行政复议决定作出前，出现法定情形的，终止行政复议程序。
内容：对具方式：原则上为
体行政行书面审查。申请为法
的合
人提出要求或复
性和适当议机关认为有必
进行全性要的，可以进行面审查。
调查。
期限：自受理之日起60日内作出
行政复议决定，法律规定的行政复
议期限少于60日的除外。特殊情
况下，行政复议期限可以延长，但
延长期限最长不超过30日。
决
定
定
种类：根据审查情况，作出维持、变更、撤销、限期履行、确认具体行政行为违法、责令重新作出具体行政行为等行政复议决定。
12行政应诉流程图
组织对案件进行调查，收集证据材料，提出初步答辩意见（3日内）
答辩意见报办领导审核（1日内）
拟制答辩状、法人代表人身份证明书、授权委托书及相关证据材料报市政府领导审签
在规定时间将答辩状及相关材料送交法院
应诉人员按法院通知要求参加法院审理
接到法院一审判决或裁定后2日内，逐级报办领导及市政府领导
案件终结
涉及上诉的，按规定时间向二审法院提交上诉状或者上诉答辩状
13接到法院发送的起诉状副本2日内，报办领导审核同意，确定出庭应诉人员
文件合法性审查工作流程
收到有关单位征求意见稿
登
记
初审提出意见
重大、疑难的提交法律顾问审查
处长审核
办领导审批
编号、印制
反馈有关单位
整理存档
14三、风险防控目录
（一）综合工作重要风险点：
1、在采购办公用品中徇私舞弊，谋取个人利益；
2、违反干部选拔任用程序，导致用人上的不正之风；
3、财务审核把关不严，造成经济损失。
（二）立法工作重要风险点：
1、未严格执行立法的法定程序；
2、由于岗位、工作质量的不确定性，可能导致把关不严；
3、在审核中易受到部门利益的影响；
4、立法脱离本地实际；
5、违反法制统一原则风险。
（三）行政执法监督工作重要风险点：
1、行政干预，执法不严；
2、处事不公，监督不力风险；
3、审查不细，把关不严风险。
（四）复议应诉工作重要风险点：
1、在受理行政复议案件时，对符合条件的不予受理；
2、在受理行政争议信访案件时，对符合条件的不予受理；
3、未经领导审批，擅自制发文书；
4、办理行政复议案件时，超出法定期限。
（五）依法行政指导工作重要风险点：
1、在文件审查中审核把关不严，未能发现存在的重大问题；
152、在依法行政考核中讲人情、徇私情，谋取个人利益。
四、风险防范措施
（一）综合工作风险防范措施：
1、严格执行办公用品集中采购制度，按程序采购办公用品；
2、认真贯彻干部选拔任用条例和四项监督制度，严格执行《科级干部选拔任用办法》，规范干部选拔任用工作，确保干部选拔任用工作公开、公平、公正；
3、严格执行《财务管理规定》，严把审核关，妥善安排各项开支。
（二）立法工作风险防范措施：
1、严格按照《中华人民共和国立法法》、《南昌市人民政府拟订地方性法规草案和制定规章程序规定》和《南昌市规范性文件制定和备案办法》等法律、法规、规章规定的程序开展立法和市政府规范性文件审查工作；
2、认真执行和落实相关制度，进一步规范工作；
3、严格按照有关法律、法规、规章的规定开展工作，加强与部门的沟通，做好宣传解释工作，避免部门利益对立法工作的影响；
4、广泛征求意见，通过召开座谈会、听证会、专家论证会等多种形式听取各方面意见和建议，认真开展本地和外地调研工作；
5、加强理论学习、业务学习，注重对相关上位法的学习，审查中坚持法制统一原则。
（三）行政执法监督工作风险防范措施：
161、加强学习，提高素质；
2、强化责任，严格把关；
3、坚持原则，依法行政；
4、重大事项，集体讨论。
（四）复议应诉工作风险防控措施：
1、严格遵守《行政复议法》关于案件受理范围的规定，做到该受理的一定要受理，不属于受理范围的也要向群众解释清楚。
2、严格遵守《关于进一步做好化解行政争议工作的通知》（赣府法办字[2009]20号）的规定，切实做好行政争议信访案件办理工作。
3、认真执行本办下发的办理行政复议案件规程，规范行政复议案件办理行为。
4、切实落实《行政复议法》关于办案期限的规定，真正在规定的时间内查明事实、妥善处理，努力做到定纷止争、案结事了。
（五）依法行政指导工作风险防范措施：
1、抓好继续教育，不断提高业务能力；
2、强化责任意识，培养严谨、务实的工作作风；
3、坚持原则,加强自律，严格按照规定的项目和标准进行考核。
17
篇五：廉洁风险防控职权目录表
附件1权力清单（示例）
序号
部门、职权（岗位）名称
职权内容
行使责任人
纪检监察部、主任
1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监督，效能监察
3．维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展工作
5．负责本部门日常管理
6．……
纪检监察部、纪检监察员
1．负责反映问题线索的处置工作
2．负责案件核查、审理和申诉受理工作
3．负责效能监察工作
纪检监察部、纪检监察员
1．负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、分析工作
2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分析工作
3．负责案卷材料的管理工作
4．负责廉洁档案管理工作
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年
月
日
附件2纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》
并附检举材料和初核情况报告
廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便纪检监察部呈批
纪检监察部审批
廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务纪委书记批准
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
高
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年
月
日
岗位名称
主任
姓名
岗位风险等级
岗位职责
组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级（个人自评）
思想道德1．廉洁自律意识不强，1．加强党风廉政学习教风险
导致出现违规违纪现育，增强廉洁从业意识。
象。
对自己的要求。
2．树立正确的人生观和3．正确处理集体与个高
2．理想信念淡化，放松价值观，坚定理想信念。
3．讲义气，放弃原则
人、交友与工作的关系
岗位职责1．不注重纪检专业知识1．认真学习专业知识，风险
及相关法律、法规、条认真落实《廉洁自律准例、规定的学习，不落则》、《从业若干规定》实领导干部的各项制等党纪党规，提高业务度，在干部的违纪处理工作水平。
上处置不当、定性不准，2．加强工作责任心，认高
造成严重后果。
真履行岗位职责，坚持2．对违规违纪行为以及工作原则，弘扬正气。
歪风邪气不敢抓、不敢3．按规定程序查办案管，执纪不力，导致单件，依党的纪律处分条位风气不正，甚至出现例做出处理建议。
违法违纪现象。
3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。
工作作风1．当老好人，不能坚持1．增强责任心和事业风险
原则；
中心工作；
心，敢于坚持原则。
入经营工作。
2．不深入基层，不融入2．多深入基层，主动融3．下基层工作过程中，3。在基层工作生活从简接受超标准接待，接受安排，不接受基层单位礼品。
风险
赠送的礼品。
高
制度机制1．有些制度尚不健全，进一步加强制度建设，与各项业务的衔接配合提高执业素质；树立制不够；
2．不能严格执行各项规章制度规范
外部环境1．外部诱惑，利用职权1．严于律己，保持良好风险
以获取好处；
的品行和高尚的情操，2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
附件3-2部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）2．社会不良风气影响
坚决抵挡住各种诱惑；
高
度面前人人平等的观念
高
部门（盖章）：纪检监察部
填表日期：2017年
月
日
部门纪检监察部
名称
负责人及职务
部门风险等级
高
岗位组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工职责
作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作等
风险类别
职能1．政治理论学习不够，产生1．加强对职工的政治理风险
理想信念不坚定。
论学习，提高政治理论2．在行政管理工作中有畏难水平，树立正确的人生情绪。可能产生办事效率低观、价值观、世界观。
下。
2．加强业务学习，提高3．对本单位发生的重大问题工作效率和服务态度，未按时上报或隐瞒不报，可正确履行各项工作职能造成损失或严重后果。
4．工作中不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象
业务各项业务工作虽然业务流程进一步细化、科学设置流程健全、规范、具有可操作性，业务流程，规范办理程风险
但执行力不强的风险。
序，具有可操作性，严格按程序办事
制度1．在制度执行中，发现有些加强制度建设，健全内机制制度不够科学、严谨，不能部协作机制和激励机风险
及时对其进行补充、修改和制，严格执行各项规章完善，可能造成工作中出现制度。
偏差；
2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不高
高
责。
风险点描述
防控措施
风险等级（自我评定）
高
能充分发挥应有的作用。
外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、生风险
现部门人员权力失控，接受活圈、社交圈全方位自服务对象影响公正执行的吃觉接受监督，规范自己请、娱乐、请托，收受红包、的行为。
有价证券等。
高
篇六：廉洁风险防控职权目录表
职权目录及其廉洁风险防控措施表
科室：
权力
事项
所涉
岗位
廉洁风险及其
表现形式
风险
等级
防控措施
1、2、1、2、1、2、3、……
3、……
3、……
1、2、1、2、3、……
3、……
备注：风险等级分三级：高级、中级、低级。
科室负责人签字：
填报日期
年
月
日
篇七：廉洁风险防控职权目录表
附件4继续教育学院廉政风险防控职权目录表
单位：继续教育学院
填表日期
2013年
5月
日
编号
职权事项
具体内容
行使主体
取得职权的制度依据
1、《泉州师范学院二级学院经费管理暂行办1经费管理与使用
学校规定见泉州师范学院财务制度汇编；
法》
院长、办公室
2、《泉州师范学院二级财务机构管理的规定》
1、学校相关规定
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
2科级干部推荐
学校相关规定
党政联席会议
3教学管理和质量
监控
学校相关规定
具体见《中国共产党党章》、《<中国共产党院长、成教中心、自考办公室
总支书记、支部书记、兼职组织员
泉州师院教学管理文件汇编相关规定
1、中国共产党党章
2、《<中国共产党普通高等学校基层党组织4党员发展
普通高等学校基层党组织工作条例>实施办法》
学校相关规定
工作条例>实施办法》
党政联席会议
1、学校相关规定；
5评优评先
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
1、学校相关规定；
6教师岗位聘任及
人才引进
学校相关规定
院长、党政联席会议
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
院属机构管理人员71、学校相关规定；
学校相关规定
总支书记、党政联席会议
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
1、《泉州师范学院物资管理实施细则》
2、高等学校仪器设备管理办法（教高1、制定机房、多媒体教室建设规划及安全规章制度；
2、机房、多媒体教室人员聘任、管理；
3、机房、多媒体教室仪器设备管理；
4、教学设备的维修维护；
5、机房、多媒体教室耗材的采购与管理。
6、执行学校关于固定资产管理相关措施
[2000]9号）；
3、高等学校材料、低值品、易耗品管理办法院长、办公室
（[84]教供字020号）；
4、机房、多媒体教室人员及资产管理员职责；
5、《继续教育学院多媒体教室、计算机房管理台账》。
1、学校相关规定
配备及后备干部推选
8机房、多媒体教室建设及器材设备管理
9学生综合测评
2、见《泉州师范学院学生素质综合考评暂行办法》
总支书记、学生科（团委）科长
《泉州师范学院学生素质综合考评暂行办法》
10学生家庭经济困难认定
省教育厅、财政厅《关于认真做好高等学校家庭经济困难学生认定工作的实施意见》
总支书记、学生科（团委）科长、班主任
省教育厅、财政厅《关于认真做好高等学校家庭经济困难学生认定工作的实施意见》
1、《泉州师范学院学生管理规定》
2、《泉州师范学院学生纪律处分规定》
11学生违纪处理
具体见学生管理手册
党政联席会议、学生科（团委）科长、成教中心、自考办
3、《泉州师范学院考试纪律和考试违纪处理规定》
4、、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
1、学校相关规定；
12职称评审推荐
1、组织对本学院教职工职称申报材料的审定、业务水平考核
2、研究决定职称评审推荐意见
初评委
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
1、《关于加强学生安全稳定教育和管理工作的暂行规定》
2、《关于加强学生安全教育及管理补充规13学生安全教育
与管理
学校相关规定
学生科（团委会）科长、成教中心、自考办、班主任
定》
3、《班级安全管理制度》
4、《学员宿舍安全管理规定》
5、《学员外出活动安全管理规定》
6、《班级安全应急预案》
14党费管理
党员管理基本制度—党员交纳党费制度
党总支组织委员
《中国共产党党章》
1、学校《学生手册》相关文件规定
2、泉州师范学院预防和处置突发公共事件应1、《学生手册》相关规定
15总支书记、院长、新疆培训班领导小组
急预案
3、《继续教育学院预防和处置昌吉州培训班突发事件工作预案》
4、《新疆昌吉培训班管理制度汇编》
5、《**市“十五”中小学校长培训学员手册》
6、《泉州师范学院函授手册》
16总支书记、院长、成教中心、自考办
泉州师院学士学位授予工作实施细则
党政联席会议、科研秘书
1、泉州师范学院科研经费管理办法；
2、泉州师范学院其他相关科研项目申报及经费管理规定
1、泉州师院考试管理的暂行规定；
18学生突发公共事件
2、学校、学院具体学生突发一路事件应急处置方案
毕业生工作
毕业资格初审、学位资格初审
17项目申报和管理
见学校关于科研经费管理规定；
试卷制定与
考试管理
试卷送印、考试日程安排等
成教中心、自考办
2、泉州师院学生考试纪律与违纪处分规定；
3、泉州师院教学事故认定和处理办法
1920教材管理
绩效工资分配
教材征订
学校相关规定
成教中心、自考办
泉州师院教材工作制度
教代会
党总支委员会、党政联席会议、院长办公会
无
关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规则（试行）》等三个议事规则的通知
21学院基本议事机制
学校相关规定
22印章管理和使用
学校相关管理规定；
学校相关经费管理规定
办公室
学校、学院相关管理制度
23公务接待
办公室
无
备注：1、各单位可以根据实际自行调整表格。2、取得职权的制度依据栏目填写内容为对该项职权运行作出明确规定的法规制度文件的名称，无相关法规制度文件的填“无”。3、本表交校人事处备案，并附电子文档。
单位负责人：
分管（挂联）校领导：
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